期货经纪人提成把打击违法放在首要位置

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  政府工作报告指出:中国今年将严厉打击金融诈骗、非法集资和证券期货领域的违法犯罪。中国今年坚决守住不发生系统性、区域性金融风险的底线。中国今年加快改组、组建国有资本投资运营公司,防止国有资产流失。中国今年将提高直接融资比重。中国今年适时启动深港通。

  同时,证监会主席刘士余在接受央视采访时指出,监管思路必须明确,并将依法监管,从严监管,全面监管。刘士余表示,“我尽我的努力,忠于中华人民共和国的法律,保护广大股民的期货经纪人提成合法权益”。这也是刘士余担任证监会主席后首次公开表态。

  本栏认为,2016年将是打击金融领域违法犯罪的一年,这将给股市带来很多思路上的转变,例如小股票的异常炒作将减少,蓝筹股的理性投资将会增加。很多符合国家经济政策的大题材将成为主流,但违法违规行为仍将会在某些特定环境出现,例如重组股的炒作,炒家存有侥幸心理躲避监管,因为利润太高,足以让炒家铤而走险。

  期货经纪人提成未来短线的投机做庄将会冒着很高的政策风险,随着大数据技术越来越发达,证监会查处证券违法违规案件的能力也越来越高。过去证监会面对的最大困难是很难发现操纵股价和内幕交易行为,现在有了大数据,证监会发现违法违规已经变得容易很多,新的问题就是如何处罚。现在比较高的处罚标准是没收违法所得,再加倍处罚,但这种处罚方法有两个弊端:一是有的违法者在没收完违法所得后已经没钱缴纳罚款,很多资产已经随时转移,无法查到去处;二是大数据系统可能无法查处到全部参与做庄的账户,于是少量暴露出来的账户缴纳了罚款,洗白了其他违法所得,表面的重罚掩盖了背后巨大的利益。

  有一点本栏一直没有想明白,说有个人大户可以利用频繁挂单、期货经纪人提成撤单推高股价,吸引其他投资者跟风买入,然后在高位把股票卖给其他投资者。真的可以这样吗?靠虚假或者少数成交的报单就能推高股价,有点过于玄虚。本栏担心这些账户背后还有大量的资金参与做庄,只不过大多数持仓分散到很多个人账户。

  对于金融违法违规案件,没有小案,大数据发现线索只是开始,其后还要顺藤摸瓜,找到全部幕后违规资金。如有必要,应集合金融、计算机等方面的有经验专家成立一个金融部门,目的就是打击大案要案。

关键词阅读:违法所得 违法犯罪 重组股 证监会主席 投资者